L’Autorità di Vigilanza dà la possibilità alle Banche, alle società finanziarie e alle SGR di esternalizzare le funzioni di Internal Auditing, Compliance, Risk Management e Antiriciclaggio.
I soggetti esterni devono essere ovviamente dotati dei requisiti di professionalità, indipendenza e organizzazione.
Asseveras Srl fornisce, in outsourcing o co-sourcing, i seguenti servizi di consulenza rivolti al settore finanziario:
> prevenzione dei rischi di non conformità dell’attività aziendale alle norme (Compliance);
> valutazione e supporto alla Direzione aziendale (Governance aziendale) nella dotazione di un Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi (SCI/GR), costituito dall’insieme delle regole, delle procedure e delle strutture organizzative volte a consentire l’identificazione, la misurazione, la gestione e il monitoraggio dei principali rischi;
> analisi e conoscenza dei rischi aziendali, identificazione, valutazione e monitoraggio (Risk Management);
> revisione Interna su tutte le aree e funzioni aziendali e verifica il rispetto delle regole e procedure interne nell’esecuzione di operazioni aziendali (Internal Audit).
> valutazione dei rischi ex D.lgs.231/2001 e nella realizzazione di efficaci soluzioni per la mitigazione (Modello Organizzativo, Organismo di Vigilanza, Codice Etico e di Comportamento).